申报系统首次测试顺畅 券商投行经纪等部门严阵以待
来源:人民网-国际金融报 发布时间:2019-03-14 15:08:25

“直接开通功能的上线,是我们周末两天加班加点赶出来的。”一位券商内部人士如此向记者描述。

最近,券商备战科创板,可谓分秒必争,竞争激烈。“我们公司在行业内算反应比较快的,即使这样,我们还是觉得信息技术部门的同事动作慢了。”另一位券商人士表示。

申报系统首次测试顺畅

3月12日,上交所向各保荐机构发布《关于组织科创板股票发行上市审核系统集中测试演练的通知》(以下简称“《通知》”)。

根据《通知》,3月13日13时至16时,参与演练单位包括拟参与科创板业务的保荐机构。测试内容包括:模拟新建申报项目,填报项目信息、上传申请文件并提交申报,以及收阅受理函件等。

在测试完成后,多家券商投行在接受《国际金融报》记者采访时表示,测试过程非常顺利。

“上交所此次科创板上市审核系统架构及框架十分清晰。整个测试申报流程很顺畅,一个小时左右就完成了一个项目申报。”一位券商投行人士难掩兴奋之情。

此外,有消息称,科创板规则正式出台后,相关细则也在不断完善中。如上交所拟出台保荐机构跟投细则,或要求券商设另类投资子公司参与。

如此看来,为保证科创板的平稳落地,政策层面配套正快马加鞭。那么,作为扮演重要角色的保荐机构,券商在开户、项目筹备、投资者教育等方面进展如何?

券商展开“抢人”大战

“目前科创板方面,投资者踊跃参与,券商更是积极筹备。不过,关于具体的开户数及项目数,多数券商并未公开。”某券商内部人士在接受记者采访时表示,“据我所知,开户数方面,几天前很多券商便过万了,目前估计过两万的大券商不在少数,个别可能更高。”

3月7日,证监会副主席方星海表示,有关设立科创板并试点注册制的相关规则已经颁布,科创板已经可以开门迎客,券商若准备好科创企业的材料可以提交。

随后,各大券商展开了开通科创板权限的速度大战。

据了解,自3月8日国泰君安率先迎来首位正式开通科创板交易权限的投资者以来,越来越多的券商已经上线科创板交易权限开通业务,且投资者开户数不断攀升。

同样作为首批开通科创板开户权限的国金证券,其网络金融部相关负责人在接受记者采访时表示:“公司积极筹备科创板,我们从政策发布之初就迅速成立了项目组,解读政策和规则,然后迅速向项目组成员传达。国金证券率先在行业内实现预约功能,同时也于3月10日率先在业内正式开通科创板服务。”

他还表示,自正式开通科创板服务以来,客户的热情一直不减,目前开户数已经达到几万户。

招商证券相关人士表示,公司科创板开户极其踊跃,不过,具体开户数及项目数还有待官方公布。

“因为预约开户并不等于开户,对客户来说没有什么意义。所以在初期,银河证券考虑到客户体验,没有在初期启动预约开通科创板。”中国银河证券相关负责人向记者介绍,“之后相关事项明确后,公司迅速行动。截至3月13日中午,公司已有21080位客户成功开通科创板权限。”

兴业证券方面表示,3月11日,公司正式上线开通科创板功能,上线后投资者热情高涨,理财顾问不断接到客户咨询,并实时进行解答。公司各部门积极调派人手,保障开户流程的高效畅通。截至目前,客户踊跃开户,另有不少客户正在筹备开通中。

中泰证券方面也表示,自本周一起正式上线了网上开通科创板权限的功能,并在上线后很短时间内,公司开户人数便超过一万名。

光大证券则于3月10日科创板权限开通正式上线,同时上线“科创板专栏”,为投资者提供业务动态、市场信息、投教知识等服务。

另外,平安证券相关负责人表示,公司自正式开通科创板开户通道以来,截至3月12日,客户人数达到约3万。

加强投资者教育服务

“大家对于科创板还是比较期待的,我们这个营业部大户室的几百个客户基本都开通了科创板账户。”某券商营业部资深股民告诉《国际金融报》记者,“不过,风险与机会总是并存的。关于科创板的信息,除了自己了解外,还要靠营业部多多宣传。”

记者在采访过程中发现,券商除了积极为投资者开通科创板权限外,对于投资者教育同样没有疏忽,并且作为系统安排纳入工作的重中之重。

国泰君安相关人士表示,对投资者来说,开通权限只是第一步,如何在科创板中快人一步也尤为重要。

“科创板是资本市场改革一个新的试验田,不管是对于A股市场还是投资者,都具有非常重要的意义。为更好地服务投资者,我们目前主要积极做好投教服务和客户服务。”平安证券相关负责人表示,“在投教服务上,我们为投资者提供QA问答、科创板大百科等投教类内容,帮助投资者认识科创板,评估是否适合参与。”

国金证券表示,将推出针对科创板客户的综合服务模块,向客户持续提供规则解读,以及投资者教育等服务。

招商证券同样表示,在筹备之初就十分重视投资者教育工作,目前由于还没有具体标的参考,公司重点向投资者说明已公布的交易规则等,后续会不断完善和系统化。

“投资者教育、培育服务工作是光大证券科创板零售业务开展的重中之重。”光大证券相关人士告诉《国际金融报》记者,“公司正在积极整合内部资源,建立一套集适当性要求、交易规则注册制度解读、科创板投资分析等全维多层级的投资者教育课件,用于后续投教及服务支持工作。”

中泰证券表示,在抢抓科创板战略机遇的同时,将全方位做好投资者教育工作,积极发挥总部的专业优势和营业部的资源优势,开展多样性针对科创板业务的投资者教育工作,为投资者提供全方位多层次的投资者服务,帮助投资者树立科学的投资理念。

除了相关知识和规则的普及,投资风险揭示也不容忽视。中国银河证券相关负责人向记者介绍,他们在每一个科创板相关界面都会加上投教内容,充分揭示投资风险。例如,科创板上市后前5个交易日不设涨跌幅限制,且退市制度较主板更加严格,向投资者充分揭示科创板股票交易风险事项。

标签: 申报系统 顺畅

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