华泰证券一营业部员工代客抄写风险揭示书被罚
和讯股票消息 近日，天津证监局公布对华泰证券股份有限公司天津真理道证券营业部采取出具警示函措施的决定。
经查，该营业部员工刘某蕾代客户在《融资融券交易风险揭示书》上抄写“以上《融资融券交易风险揭示书》的全部内容，本人确认已阅读并完全理解，愿意承担融资融券交易的风险和损失”的内容。
天津证监局表示，上述行为违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十五条的规定。根据《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。
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