恒泰证券一营业部内控不完善被证监局责令限期整改

来源：和讯网发布时间：2017-06-06 14:11:30

恒泰证券被证监局责令限期整改

近日，山西证监局公布对恒泰证券太原平阳路营业部、及负责人李大伟的行政处罚。

山西证监局表示，经核查，发现恒泰证券平阳路营业部未将从业人员公开使用的手机纳入异常交易监控范围，未能对从业人员利用手机买卖股票的行为进行有效防范。

此外，山西证监局还发现李大伟在恒泰证券太原平阳路证券营业部担任负责人期间，存在替营销的客户办理证券账户交易等事宜的行为。

山西证监局指出，上述情况违反了《证券公司内部控制指引》和《证券公司监督管理条例》等相关规定，反映出恒泰证券平阳路营业部内部控制不完善的问题。

山西证监局决定，责令平阳路营业部对上述问题进行改正，且达到如下要求：营业部要健全内部控制，强化人员教育管理，切实有效的防范从业人员违法违规行为。并在2017年6月20日前，提交书面整改报告。同时，对李大伟采取出具警示函的监督管理措施。

作者：AI Robot